?????????????深圳市豪鵬科技股份有限公司

?獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會第二十六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

【資料圖】

??根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱：中國證監(jiān)會）《上市公司獨(dú)立董

事規(guī)則》《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上

市規(guī)則》）

????、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)

范運(yùn)作》及《深圳市豪鵬科技股份有限公司章程》

?????????????????????（以下簡稱《公司章程》）

????????????????????????????????、《深

圳市豪鵬科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，我們作為深圳市豪

鵬科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會獨(dú)立董事，經(jīng)認(rèn)真審閱

相關(guān)材料，并對有關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)了解和分析，基于獨(dú)立判斷的立場，秉承實(shí)事

求是、客觀公正的原則，我們就公司第一屆董事會第二十六次會議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表

意見如下：

??一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說

明和獨(dú)立意見

??根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第?8?號——上市公司資金往來、對外擔(dān)

保的監(jiān)管要求》的規(guī)定和要求，我們作為公司的獨(dú)立董事，本著對公司、全體股

東及投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照實(shí)事求是的原則對公司報告期內(nèi)（2023?年?1?月?1?日

至?2023?年?6?月?30?日）公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況和公司對外擔(dān)

保情況進(jìn)行了認(rèn)真負(fù)責(zé)的核查，并發(fā)表獨(dú)立意見如下：

不存在以前期間發(fā)生但延續(xù)到報告期的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司?資金的

情況。公司能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制關(guān)聯(lián)方資金占用風(fēng)險。我們認(rèn)

為符合法律、法規(guī)的要求，不存在損害公司和廣大投資者利益的事項(xiàng)。

截止?2023?年?6?月?30?日，公司審批通過的擔(dān)保額度為?600,000?萬元人民幣，實(shí)際

向全資子公司提供擔(dān)保余額為?359,200?萬元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資

產(chǎn)的?159.58%。上述擔(dān)保事項(xiàng)均已按照《上市規(guī)則》

??????????????????????????《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《公

司章程》的規(guī)定履行了相應(yīng)的決策程序并及時進(jìn)行了信息披露義務(wù)，公司不存在

違規(guī)擔(dān)保的情況。公司提供擔(dān)保是基于全資子公司經(jīng)營發(fā)展的實(shí)際需要，有助于

支持其運(yùn)營業(yè)務(wù)的拓展，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形，符

合公司整體長遠(yuǎn)利益。

??二、關(guān)于?2023?年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告的獨(dú)立意見

??在對公司?2023?年半年度募集資金使用情況進(jìn)行充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，基于獨(dú)

立判斷的立場,我們一致認(rèn)為：2023?年半年度公司募集資金的管理和使用符合中

國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用和管理的相

關(guān)規(guī)定，不存在募集資金管理和使用違規(guī)的情形。因此,我們同意公司董事會編

制的《2023?年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告》。

??三、關(guān)于調(diào)整?2022?年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予價格的獨(dú)立意見

??公司本次調(diào)整?2022?年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予價格，符合《上市公司

股權(quán)激勵管理辦法》等法律法規(guī)及公司《2022?年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》

的相關(guān)規(guī)定，且本次調(diào)整已經(jīng)取得股東大會授權(quán)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在

損害公司及全體股東利益的情況。

??因此，我們同意公司本次調(diào)整?2022?年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予價格。

??四、關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的獨(dú)立意見

??經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的預(yù)留授予日為?2023?年?8?月?11?日，該預(yù)留授予

日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)以及激勵計(jì)劃中關(guān)于授予日

的相關(guān)規(guī)定。

定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格。

人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公

司股權(quán)激勵管理辦法》

?????????《上市規(guī)則》

??????????????《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第?1

號——業(yè)務(wù)辦理》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2022?年限制性股票激勵計(jì)劃

（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司?2022?年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授

予激勵對象的主體資格合法、有效。

撐公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的研發(fā)骨干、技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)骨干及管理骨干人員，充分調(diào)

動其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和企業(yè)核心競爭力，將股東、公

司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司

發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東

的利益。

劃或安排。

序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

??綜上所述，我們認(rèn)為公司本次限制性股票激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。

我們同意公司本次激勵計(jì)劃的預(yù)留授予日為?2023?年?8?月?11?日，并同意以?28.18

元/股的授予價格向符合條件的?51?名激勵對象授予?45.50?萬股限制性股票。

??????????????????????????獨(dú)立董事：華金秋?黃啟忠?王文若

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