因內部控制不健全等問題,華鑫證券遭責令改正

      2023-08-07 18:28:46 來源:鈦媒體


      【資料圖】

      8月7日消息,浙江證監局發布《關于對華鑫證券有限責任公司杭州分公司采取責令改正措施的決定》,經查,華鑫證券有限責任公司杭州分公司存在員工薪酬管理和發放不規范,時任負責人單某某保管并使用其他經紀人工資卡等問題,反映出公司合規經營意識淡薄、內部控制不健全。根據有關規定,決定對該公司采取責令改正的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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